Рассмотрев проект федерального закона «О внесении изменений в
Федеральный закон „О противодействии неправомерному использованию
инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений
в отдельные законодательные акты Российской Федерации“ и статью 4
Федерального закона „Об организованных торгах“ (далее – законопроект),
внесенный на рассмотрение Государственной Думы депутатами Государственной
Думы А.Г. Аксаковым, В.Б. Сениным, А.Н. Свистуновым, а также сенаторами
Российской Федерации Н.А. Журавлевым, А.Д. Артамоновым,
М.М. Ульбашевым, А.Г. Шейкиным, И.Н. Абрамовым, комитет отмечает
следующее.
Законопроект направлен на комплексное совершенствование мер,
осуществляемых в целях противодействия неправомерному использованию
инсайдерской информации и манипулированию финансовым рынком.
Законопроектом актуализируются формулировки запретов и ограничений,
установленных Федеральным законом „О противодействии неправомерному
использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о
внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации“.
Кроме того, корректируются формулировки действий, признаваемых
манипулированием рынком и уточняются положения, касающиеся запретов на
использование инсайдерской информации.
В целях повышения вовлеченности участников рынка в процесс
противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и
манипулированию рынком вводятся обязанности:
- для физических лиц, включенных в списки инсайдеров юридических лиц,
уведомлять такие юридические лица о совершенных ими личных операциях с
торгуемыми инструментами, в отношении которых они обладают инсайдерской
информацией;
- для профессиональных участников рынка ценных бумаг, иных
юридических лиц, являющихся участниками торгов, и эмитентов,
контролировать на предмет признаков неправомерного использования
инсайдерской информации и манипулирования рынком совершенные операции
и уведомлять организатора торговли и (или) Банк России о результатах таких
проверок;
- для эмитентов предусматривается обязательное установление периодов
времени, в течение которых совершение операций с ценными бумагами таких
эмитентов, а также с финансовыми инструментами, цена которых от них зависит,
для их инсайдеров-физических лиц, а также связанных с ними лиц запрещено и
наказуемо.
В целях повышения эффективности мер, направленных на предотвращение,
выявление и пресечение злоупотреблений на организованных торгах,
актуализируются полномочия Банка России, которые предусматривают:
- наделение Банка России полномочиями на установление требований к
системе внутреннего контроля по противодействию неправомерному
использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком для всех
юридических лиц, являющихся инсайдерами;
- наделение Банка России правом выдавать подлежащее опубликованию
предостережение о недопустимости совершения действий, которые могут
привести к нарушению требований Федерального закона „О противодействии
неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию
рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской
Федерации“, а также принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка
России;
- предоставление Банку России возможности направлять юридическим
лицам, являющимся инсайдерами, обязательные для исполнения предписания о
необходимости включения ими сведений, соответствующих содержащимся в
определении критериям инсайдерской информации, в собственные перечни
инсайдерской информации.
Кроме того, законопроектом изменяется размер денежной суммы, которую
лицо, заключившее соглашение, обязано уплатить в бюджет (вместо указания
конкретной суммы устанавливается, что она не может быть менее минимальной
суммы, установленной санкцией соответствующей статьи Кодекса Российской
Федерации об административных правонарушениях).
Комитет информирует о том, что Комитет Совета Федерации по
экономической политике, Комитет Совета Федерации по конституционному
законодательству и государственному строительству являющиеся
соисполнителями при рассмотрении законопроекта, поддерживают его
концепцию.
Учитывая изложенное, комитет поддерживает проект федерального закона
»О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии
неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию
рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской
Федерации» и статью 4 Федерального закона «Об организованных торгах».