Рассмотрев Федеральный закон «О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и статью 73 Федерального закона «Об исполнительном производстве» в части совершенствования регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (далее – Федеральный закон), принятый Государственной Думой 12 декабря 2019 года, комитет отмечает следующее.
Проект федерального закона был внесен в Государственную Думу депутатами Государственной Думы А.Г. Аксаковым, И.Б. Дивинским, О.А. Николаевым и другими в целях совершенствования регулирования брокерской деятельности.
Так, в целях обеспечения защиты инвесторов предусматривается обязанность брокера принимать все разумные меры, направленные на исполнение поручения, обеспечивая при этом приоритет интересов клиента перед собственными интересами. При этом принятое на себя поручение брокер обязан будет исполнить на наиболее выгодных для клиента условиях в соответствии с указаниями клиента. Кроме того, договором о брокерском обслуживании могут быть определены организаторы торговли, на которых брокер исполняет поручения клиента.
Федеральным законом вводится обязанность брокера по предоставлению клиенту, не являющемуся квалифицированным инвестором, до оказания финансовых услуг информации, необходимой для принятия инвестиционного решения, в том числе о стоимости предоставляемых брокером финансовых услуг. В случае, если брокер не исполнит обязанность о предоставлении информации о ценах спроса и предложения соответствующих финансовых инструментов, то он утрачивает право ссылаться на указание клиента о цене сделки как на основание для освобождения от ответственности за причиненные клиенту убытки.
Также предусматривается возможность заключения брокером сделок с финансовыми инструментами от своего имени и за свой счет в интересах клиента с одновременным заключением зеркальных сделок с этим клиентом. Закрепление данного способа исполнения поручений позволит применять существующие и проектируемые механизмы защиты прав клиентов брокеров при исполнении любых поручений клиентов вне зависимости от способа их подачи.
В целях обеспечения потребности заемщика осуществить поставку ценных бумаг либо передать определенные ценные бумаги в обеспечение в ситуации, когда такие ценные бумаги у него отсутствуют, депозитариям предоставляется возможность совершать сделки по предоставлению займа ценными бумагами депонента в случае, если это предусмотрено депозитарным договором.
Кроме того, устанавливается возможность открытия специального брокерского счета в драгоценных металлах и учета драгоценных металлов на индивидуальных инвестиционных счетах. При этом регулирование специального брокерского счета в драгоценных металлах будет практически аналогичным режиму специального брокерского счета, предназначенного для учета денежных средств, в связи с чем вводится также защита от обращения взыскания на имущество клиента, находящегося на специальном брокерском счете в драгоценных металлах.
В целях снижения рисков клиентов брокеров уточняются требования к маржинальным сделкам, в том числе закрепляется право брокера требовать от клиента внесения имущества в обеспечение исполнения обязательств из сделок, совершенных в его интересах, и закрывать позиции клиента без поручения последнего в случае, если клиент не предоставит указанное обеспечение в необходимом объеме.
Вводится регулирование брокерских услуг по исполнению поручений клиента, выраженных в виде электронных сообщений, создаваемых и передаваемых автоматически без его участия с помощью программно-технических средств («автоследование»). При этом устанавливается, что вознаграждение брокера за оказание такого рода услуг не может быть поставлено в зависимость от количества и объема сделок, совершаемых на основании соответствующих поручений клиента.
Также новацией Федерального закона является предоставление профессиональным участникам рынка ценных бумаг права страховать риск ответственности за нарушение договора, заключенного в связи с осуществлением соответствующей деятельности.
Для профессиональных участников рынка ценных бумаг создаются необходимые условия для оптимизации построения системы внутреннего контроля и сокращения сопутствующих расходов, регулируются вопросы, связанные с принятием разумных мер по выявлению конфликта интересов.
Коррупциогенные факторы в Федеральном законе не выявлены.
Учитывая вышеизложенное, комитет рекомендует Совету Федерации одобрить Федеральный закон «О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и статью 73 Федерального закона «Об исполнительном производстве» в части совершенствования регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг».