Рассмотрев
Федеральный закон «О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных
бумаг» и статью 3 Федерального закона
«О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка» (далее – Федеральный
закон), принятый Государственной Думой 6 декабря 2017 года в редакции
согласительной комиссии, комитет отмечает следующее.
29 июня 2016 года Советом Федерации был отклонен Федеральный закон с предложением к Государственной Думе о создании согласительной комиссию для преодоления возникших разногласий по указанному Федеральному закону (постановление Совета Федерации от 29 июня 2016 года № 300-СФ).
Государственная
Дума приняла предложение Совета Федерации, направив для работы в составе
согласительной комиссии депутатов Государственной Думы А.Г. Аксакова (сопредседатель
согласительной комиссии), И.Б. Дивинского,
Д.С. Скриванова, М.Л. Шаккума, Д.Е. Шилкова.
От Совета Федерации в состав согласительной комиссии вошли члены Совета Федерации Н.А. Журавлев (сопредседатель согласительной комиссии), Е.А. Перминова, В.В. Полетаев, М.М. Ульбашев.
Основным аргументом для отклонения Советом Федерации Федерального закона с созданием согласительной комиссии было замечание Комитета Совета Федерации по бюджету и финансовым рынкам о том, что в Федеральном законе не были отражены предложения членов Совета Федерации, направленные на расширение круга участников финансового рынка не только за счет инвестиционных советников, которые учтены в Федеральном законе, но и таких посредников, как поверенные отдельных профессиональных участников финансового рынка.
Таким образом, предметом работы согласительной комиссии стало определение и законодательное оформление возможного круга посредников (поверенных), которые могли бы выполнять отдельные поручения профессиональных участников финансового рынка.
В результате совместной работы члены согласительной комиссии пришли к консолидированной позиции о необходимости внесения изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» с целью оформления деятельности таких посредников, как поверенный брокера и поверенный управляющего.
В редакции, принятой согласительной комиссией, поверенными брокера и управляющего могут быть только юридические лица.
Поверенный брокера и управляющего будут действовать на основании договора поручения исключительно в целях заключения договора о брокерском обслуживании и договора доверительного управления соответственно.
При этом брокер и управляющий несут ответственность за нарушение своими поверенными законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России.
Условия и порядок привлечения брокером и управляющим своих поверенных должен устанавливаться базовым стандартом, разработанным, согласованным и утвержденным в соответствии с требованиями Федерального закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка».
Необходимо отметить, что поверенный брокера и поверенный управляющего не являются профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
Федеральный закон вступает в силу по истечении одного года после дня его официального опубликования.
Учитывая
вышеизложенное, комитет рекомендует Совету Федерации одобрить Федеральный закон
«О внесении изменений в Федеральный закон
«О рынке ценных бумаг» и статью 3 Федерального закона «О саморегулируемых
организациях в сфере финансового рынка» в редакции согласительной комиссии.