Рассмотрев Федеральный закон «О внесении изменений в статью 61 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» и статью 3 Федерального закона «О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и статью 3 Федерального закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка» (далее – Федеральный закон), принятый Государственной Думой 31 мая 2019 года, комитет отмечает следующее.
Проект федерального закона был внесен в Государственную Думу депутатами
Государственной Думы А.Г. Аксаковым, И.Б. Дивинским,
О.А. Николаевым и другими в целях уточнения правового статуса отдельных
действий инвестиционных советников, предоставляющих индивидуальные
инвестиционные рекомендации.
В частности, для более точной квалификации предоставленной на финансовом рынке консультации (информации) в качестве инвестиционной рекомендации или информации о собственных услугах участника финансового рынка, саморегулируемой организации предоставляется возможность в своем базовом стандарте установить признаки индивидуальной инвестиционной рекомендации.
Кроме того, в настоящее время в силу объективных причин происходят
задержки при регистрации отдельных участников финансового рынка, осуществляющих
свою деятельность в качестве инвестиционных советников, в едином реестре
инвестиционных советников, без которой деятельность инвестиционных советников
запрещена. В этой связи Федеральным законом устанавливается новый предельный
срок такой регистрации
1 июля 2019 года (ранее 20 декабря 2018 года), после которого в случае
отсутствия такой регистрации участник финансового рынка должен будет прекратить
свою деятельность по инвестиционному консультированию.
Федеральный закон вступает в силу со дня его официального опубликования.
Коррупциогенные факторы в Федеральном законе не выявлены.
Учитывая вышеизложенное, комитет рекомендует Совету Федерации одобрить Федеральный закон «О внесении изменений в статью 61 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» и статью 3 Федерального закона «О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и статью 3 Федерального закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка».